反洗钱网获悉，我国中国人民金融机构郑州中心支行最新公示行政查处信息表显示，广发金融机构股份有限有限企业郑州分行（以下简称“广发金融机构”）因违反反洗钱等相关规定遭罚款超百万元，3名相关直接责任人员同时被罚。
行政查处决定书文号“郑银罚字〔2020〕15号”显示，广发金融机构存在“1.虚报、瞒报金融统计资料；2.超过期限或未向我国中国人民金融机构报送帐户开立、变更、撤销等资料；
3.未按照规定保存客户身份资料和交易记录；4.未按照规定报送大额交易或可疑交易报告
；5.占压财政存款或资产；6.未按照规定处理征信异议；7.对金融产品或服务作引人误解的宣传”的行为，我国中国人民金融机构郑州中心支行对广发金融机构单位查处款人民币117.6万元，对3名相关直接责任人员合计处6.5万元罚款。
广发金融机构股份有限有限企业郑州分行副行长李宏伟因对广发金融机构股份有限有限企业郑州分行以下违法违规行为负有责任：
1.未按照规定保存客户身份资料和交易记录；2.未按照规定报送大额交易或可疑交易报告
，被处以罚款4.5万元。
此次罚单，作出行政查处决定日期为今年4月29日。
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